2024证券法

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2024证券法

来源：www.zuowenzhai.com 投稿：2024-05-27

如何看待大妈借5个账户交易超35亿,广东证监局开2024年“1号罚单...
：答：在这个看似平淡的日子里，一个“50后”大妈谢某娣以惊人的行动力，颠覆了我们对投资老手的刻板印象。2月18日，广东证监局发布了2024年的首个警示，指向这位谢女士，她竟利用多达五个证券账户，编织了一场总额高达35.77亿的交易传奇。根据《证券法》第五十八条的规定，这位70岁出头的“辣手”女士被要...

2024证券考试几月份
：答：2024证券考试测试日期:2024年1月25日。一、测试时间及内容 (一)时间安排测试日期:2024年1月25日报名及退款时间:2024年1月11日15时至1月18日15时准考证打印时间:2024年1月22日15时 (二)测试费用测试费用:61元/科,交费方式:网上交费 (三)测试地点北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳...

当代明诚(600136)收到证监会处罚告知,受损投资者索赔进行中
：答：2024年2月26日，武汉当代明诚文化体育集团收到中国证监会湖北监管局的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字（2024）1号），面临警告及560万元罚款的严厉惩罚。</这次处罚基于公司存在的严重违法行为，包括年报披露的重大遗漏和虚假记载，以及2021年财务报表的重大错误，涉及金额高达数亿元。据揭露，2020年年报...

2024年员工持股计划研究报告
：答：政策与实施策略法规框架如《公司法》和《证券法》为ESOP设定了基石，涵盖了股权转让、回购等核心环节。流程中，企业通过回购股票，然后将股份分配给员工，或者通过持股会或信托基金间接持有。常见方案包括直接分配给员工，基于绩效、职位和工龄；员工持股会作为中介，以及委托第三方信托基金进行代持。公司通常...

想成为经纪人?别担心学历不够,我们更看重能力!
：答：根据证券法规定,经纪人需要高中以上学历,但各家公司可能有不同的标准。因此,即使你的学历不够高,也不要放弃成为经纪人的梦想。两种考试途径成为经纪人有两种途径:通过全国证券从业资格考试中的两门(基础必考,另一门任选),或者通过经纪人从业考试。两种考试各有不同,你可以根据自己的职业发展规划来选择。‍...

中国上市公司协会2024年度校园招聘——薪酬待遇、校招经验与投递建议...
：答：中国上市公司协会2024年度校园招聘——薪酬解析、投递策略与实战经验一、企业风采中国上市公司协会，作为中国资本市场的重要桥梁，是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》成立的非营利法人社团，由上市公司及相关机构共同组成，旨在提升上市公司质量，促进完善公司治理，打造高端服务平台，推动资本市场的健康...

淄博上市公司名单
：答：所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。

想要踏入法律的大门,首先得打好基础
：答：除了基础课程,还有一些理论课程需要掌握,如法理学、宪法学、国际经济法、国际私法、国际公法、中外法制史、法律文书和法律职业道德等。商法和经济法商法和经济法是零散的科目,但也需要掌握,如公司法、海商法、保险法、劳动法、土地管理法、证券法、金融法、银行法等。法律文书和中法史法律文书和中法史是...

基金从业资格考试《私募股权投资基金》基础知识题库(一)
：答：《证券法》第16条规定,公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(13)金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。A:声誉风险B:战略风险C:信用风险D:操作风险答案:D(14)调节功能是指金融市场对宏观...

证监会考试
：答：根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。2024招考即将改为公务员编。以近些年证监会招考来说，以2024年为例，平均竞争比为...

利费莘13270324622：    《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户 -
幸非储:      ：《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券. (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件. (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金. (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券. (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖. (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息. (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为. 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任.

利费莘13270324622：    《证券法》中的证券交易规则是什么? -
幸非储:      ：证劵交易规则:为了维护证劵交易市场而颁布的具有法律依据的规则.主要包含:集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面. 1、中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定,按照多数国家法律...

利费莘13270324622：    新《证券法》有哪些影响 -
幸非储:      ：看点一:明确股票注册制程序放宽公开发行股票门槛注册制推出,是大牛市真正的开端? 看点二:规范上市公司股东转售股票上市公司大股东在股市减持套现,用”纸糊“企业换钱,证券法不修改限制其行为,中国股市无实质利好...

利费莘13270324622：    对于融资融券问题,新《证券法》是如何规定的?
幸非储:      ： “融资融券”是资本市场发展应具有的基本功能,各国资本市场均建立了证券融资融券交易制度,通过融资融券可增加市场流动性,提供风险回避手段,提高资金利用率.另外,融资融券制度也是实施期货等金融衍生工具交易必不可少的基础....

利费莘13270324622：    法律 - 商法 - 证券法
幸非储:      ：《证券法》第18条规定,有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(三)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途.由此本题选择C项.

利费莘13270324622：    什么是证券法
幸非储:      ：中华人民共和国《证券法》是1999年出版的经济法,是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法.《证券法》起草工作始于1992年.促成《证券法》出台的重要原因之一是1998年亚洲“金融危机”的爆发.这一事件使国内对金融风险的重视程度大大提高,尽快出台相关法律,以规范证券市场的意愿占取上风.登录云掌财经(www.123.com.cn)了解更多资讯~~

利费莘13270324622：    证券法修订会有哪些新的制度出台 -
幸非储:      ：主要变化有:1.为混业经营预留政策空间现行证券法(以下简称原法):证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理.证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立.修订后的法律(以下简称新法):证券业和银行业、信托业、保...

利费莘13270324622：    我国《证券法》的适用范围?
幸非储:      ：依据证券法第2条、第240条的规定,证券法自2006年1月1日起施行.根据属地原则,无论当事人是本国人还是外国人,只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律.因此,证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力.但需注意的是,证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区. 另外,证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失.而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整.

（编辑：qq网友）