证券市场基本法律法规考点

证券市场基本法律法规考点

　　证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。那么，下面是由我为大家整理的证券市场基本法律法规考点，欢迎大家阅读浏览。

　　证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　一、证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：

　　第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

　　第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

　　第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　二、证券市场自律性组织及其职责

　　证券交易所的监管职能包括：

　　对证券交易活动进行管理;

　　对会员进行管理;

　　对上市公司进行管理;

　　第二节 公司法

　　一、公司的种类

　　有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

　　股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

　　母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司

　　子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司

　　总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。

　　上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　二、公司的法人财产权

　　公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。

　　公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，

　　三、公司的经营原则

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。

　　四、公司设立的方式

　　发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等

　　有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份公司也可以采用发起设立的方式。

　　股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便

　　募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　第三节 证券法

　　一、证券发行和交易的“三公”原则

　　证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的.始终。

　　二、证券发行的一般规定

　　《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　证券交易暂停和终止的情形

　　股票暂停交易情况

　　(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　(3)有重大违法行为

　　(4)最近3年连续亏损

　　债券暂停交易情形

　　(1)有重大违法行为

　　(2)发生重大变化不符合上市条件

　　(3)所募资金不按照核准的用途使用

　　(4)未按照募集办法履行义务

　　(5)近2年连续亏损

　　股票终止交易情况

　　(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

　　(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　(4)公司解散或者宣告破产

　　第四节 基金法

　　一、基金管理人

　　基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

　　基金管理人主要义务有：

　　(1)按照基金契约的规定运用资金资产投资并管理基金资产

　　(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　(3)保存基金的会计账册、记录15年以上

　　(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　(6)基金契约规定的其他职责

　　二、基金托管人

　　基金托管人的概念：基金托管人指投资权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

　　基金托管人的权利主要有：

　　(1)保管基金资产

　　(2)监督基金管理人的投资运作

　　(3)获取基金托管费用

　　基金托管人的义务主要有：

　　(1)保管资金资产

　　(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

　　三、公募基金运作的方式

　　按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

　　第五节 期货交易管理条例

　　一、期货的概念

　　期货与现货相比，期货是现在进行的买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金，原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

　　二、期货特征

　　(1)合约标准化

　　(2)场所固定化

　　(3)结算统一化

　　(4)交割定点化

　　(5)交易经纪化

　　(6)保证金制度化

　　(7)商品特殊化

　　三、期货交易所的职责

　　(1)提供期货交易的场所、设施和服务。

　　(2)设计期货合约、安排期货合约上市

　　(3)组织、监督期货交易、结算和交割。

　　(4)保证期货合约的履行。

　　(5)制定和执行风险管理制度。

19264908186：证券市场基本法律法规考点
蒲左鸣 ：答：证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国...

19264908186：证券市场基本法律法规必背数字知识点
蒲左鸣 ：答：5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的,协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告,查询记录自该记录生成之日起保存5年。 6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中...

19264908186：中级会计职称考试中证券法律制度的相关考点都有哪些呢?
蒲左鸣 ：答：（1）证券市场的结构    证券市场是指证券发行（即“一级市场”）与交易（即“二级市场”）的场所。  ①交易所市场    目前我国的交易所市场，主要由两个交易所、四个板块构成，详见下表：   ②全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）  &#...

19264908186：《证券市场基本法律法规》考什么内容?附复习技巧
蒲左鸣 ：答：《证券市场基础法律法规》科目学习建议1、以考纲、教材为核心根据往年的考试情况来看，证券从业资格考试考点内容基本上都围绕教材、考纲进行出题，大家在备考时，必须要将教材及考纲内容全面读透和理解，将知识点融会贯通，基本上通关证券从业考试没有太大问题。2、配合网课学习别以为《证券市场基础法律法规...

19264908186：证券从业考试各章节重点和分数权重介绍
蒲左鸣 ：答：证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重:40分重要考点举例:公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公...

19264908186：2021证券从业《证券市场基本法律法规》练习题
蒲左鸣 ：答：(3)对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。以上就是关于2021年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

19264908186：2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
蒲左鸣 ：答：第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公...

19264908186：证券从业资格证考试的考点有哪些?
蒲左鸣 ：答：证券从业资格证考试的考点主要包括以下几个方面：1.证券市场基本知识：包括证券市场的定义、功能、组织结构、交易制度等基本概念和原理。2.证券法律法规：包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等相关法律法规的内容和适用范围。3.证券投资分析：包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等投资分析方...

19264908186：证券市场基础知识考点证券从业证券市场基础知识要点复习
蒲左鸣 ：答：证券市场基础知识考点一：国际证券市场发展 20世纪90年代以来，高新技术和经济全球化推动国际证券市场的发展。（一）证券市场一体化 表现在4个方面：①从证券发行人或筹资者层面看，异地、海外上市；②从投资者层面看，全球化；③从市场组织结构层面看，交易所跨国合并；④从证券市场运行层面，全球资本...

19264908186：证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(10.28)
蒲左鸣 ：答：根据《证券法》第94条的规定.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。3、答案：A...